Hoạt động chứng khoán và hợp đồng tương lai bất hợp pháp là gì?

Các hoạt động chứng khoán và hợp đồng tương lai bất hợp pháp đề cập đến các hành vi vi phạm các điều khoản của Luật Chứng khoán và các luật, quy định khác, mà không có sự chấp thuận của cơ quan có thẩm quyền, phát hành chứng khoán ra công chúng, thành lập các địa điểm giao dịch chứng khoán hoặc công ty chứng khoán, hoặc tham gia vào hoạt động môi giới chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và các hoạt động kinh doanh chứng khoán khác.

Các biểu hiện chính của hoạt động chứng khoán và hợp đồng tương lai bất hợp pháp

(1) Phát hành chứng khoán bất hợp pháp. Biểu hiện chính của việc phát hành chứng khoán bất hợp pháp là phát hành cổ phiếu bất hợp pháp, lấy cớ niêm yết công khai trong và ngoài nước để dụ dỗ nhà đầu tư mua và chuyển nhượng cái gọi là "cổ phiếu gốc". Đặc điểm của các phương pháp gian lận bao gồm: sử dụng việc niêm yết trong và ngoài nước và thu được lợi nhuận cao làm mồi nhử; Nhắm vào công chúng nói chung, đặc biệt là người trung niên và người cao tuổi; Với mục đích lừa đảo tiền.

(2) Hoạt động kinh doanh chứng khoán bất hợp pháp. Chủ yếu bao gồm hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán bất hợp pháp, hoạt động môi giới bất hợp pháp, v.v. Tư vấn đầu tư chứng khoán bất hợp pháp là một hành vi bất hợp pháp phổ biến. Tội phạm lập trang web hoặc sử dụng mạng xã hội, phương tiện truyền thông cá nhân và các công cụ khác để thu hút thành viên hoặc khách hàng, sử dụng lợi nhuận đảm bảo và lợi nhuận cao làm mồi nhử, cung cấp bất hợp pháp các phân tích, dự đoán hoặc tư vấn đầu tư chứng khoán, và thu "phí thành viên", "phí tư vấn" và "phí dịch vụ". Hoạt động môi giới bất hợp pháp chủ yếu đề cập đến các tổ chức hoặc cá nhân không có tư cách kinh doanh môi giới nhưng kiểm soát tài khoản và mở tài khoản phụ, nhận lệnh giao dịch, đóng vai trò là đại lý để hoàn thành giao dịch, chẳng hạn như thực hiện các hoạt động phân bổ quỹ giao dịch phi tập trung thông qua việc mở tài khoản phụ và các phương tiện khác.

(3) Hoạt động kinh doanh hợp đồng tương lai bất hợp pháp. Biểu hiện chính là tội phạm tạo ra các nền tảng hợp đồng tương lai giả mạo và dụ dỗ nhà đầu tư đầu cơ vào hợp đồng tương lai. Các loại nền tảng này thường là "hợp đồng tương lai giả mạo" không có giao dịch thực sự, và giao diện nạp tiền của chúng được kết nối với các tổ chức thanh toán bên thứ ba. Sau khi tiền của nạn nhân được chuyển đến một công ty thanh toán bên thứ ba được chỉ định, chúng sẽ trải qua các hoạt động rửa tiền và được chuyển vào tài khoản cá nhân do nghi phạm kiểm soát, về bản chất là một hình thức lừa đảo.

03 Các loại hoạt động bất hợp pháp phổ biến liên quan đến chứng khoán và hợp đồng tương lai

(1) Các công ty vốn tư nhân cung cấp "thông tin cổ phiếu nội bộ"

(2) Khuyến nghị cổ phiếu "chuyên gia" và "hoạt động ủy quyền"

(3) Bán "phần mềm giao dịch chứng khoán"

(4) Hoạt động với tư cách là đại lý giao dịch chứng khoán và hợp đồng tương lai ở nước ngoài

(5) Bán 'cổ phiếu gốc' sắp được niêm yết trong nước hoặc nước ngoài

(6) Làm giả trang web của tổ chức kinh doanh chứng khoán và hợp đồng tương lai hợp pháp

(7) Tổ chức các hoạt động giao dịch tương lai dưới danh nghĩa "giao dịch hàng hóa giao ngay"

Cách nhận biết các hoạt động chứng khoán và hợp đồng tương lai bất hợp pháp

(1) Kiểm tra trình độ chuyên môn. Theo quy định, việc kinh doanh chứng khoán và hợp đồng tương lai (bao gồm cả dịch vụ tư vấn liên quan) cần được sự chấp thuận của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và phải có giấy phép kinh doanh tương ứng. Bạn có thể tìm kiếm thông tin về các tổ chức kinh doanh chứng khoán và hợp đồng tương lai hợp pháp và nhân viên của họ thông qua trang web của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc (www.csrc.gov.cn), trang web của Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc (www.sac.net.cn) và trang web của Hiệp hội Hợp đồng Tương lai Trung Quốc (www.cfachina.org), hoặc xác minh thông tin về tổ chức và nhân sự có liên quan với cơ quan quản lý chứng khoán địa phương.

(2) Hãy xem xét các phương pháp tiếp thị. Tội phạm thường tự xưng là "giáo viên" và "thần chứng khoán" để thu hút nhà đầu tư bằng cách nói rằng họ biết "thông tin nội bộ" và có thể chọn "cổ phiếu ngựa đen". Chỉ cần nhà đầu tư làm theo, họ có thể kiếm được rất nhiều tiền, điều này không được phép theo quy định của các tổ chức chứng khoán và hợp đồng tương lai. Giao dịch chứng khoán và hợp đồng tương lai tiềm ẩn rủi ro và không thể đảm bảo không có thua lỗ. Thông báo rủi ro không chỉ là một yêu cầu về quy trình.

(3) Hãy xem trang web. Trang web của các trang web chứng khoán và hợp đồng tương lai bất hợp pháp thường sử dụng các chữ cái và số không có ý nghĩa đặc biệt, hoặc thay đổi hoặc thêm các chữ cái và số vào trang web của các tổ chức kinh doanh chứng khoán và hợp đồng tương lai hợp pháp. Bạn có thể xem trang web của các tổ chức kinh doanh chứng khoán và hợp đồng tương lai hợp pháp và xác định các trang web chứng khoán và hợp đồng tương lai bất hợp pháp thông qua trang web của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc và Hiệp hội Công nghiệp Hợp đồng Tương lai Trung Quốc. Tìm kiếm thông tin đăng ký trang web và vị trí máy chủ để xác định các trang web bất thường.

(4) Kiểm tra tài khoản nhận. Các tổ chức giao dịch chứng khoán và hợp đồng tương lai hợp pháp chỉ được phép kinh doanh dưới tên công ty và chỉ được phép mở tài khoản ngân hàng dưới tên công ty. Nhà đầu tư cần hết sức thận trọng trong quá trình chuyển tiền. Nếu tài khoản nhận là tài khoản cá nhân hoặc không trùng khớp với tên của tổ chức, hãy từ chối dứt khoát.

Các nhà đầu tư tham gia vào các hoạt động chứng khoán và hợp đồng tương lai bất hợp pháp không được pháp luật bảo vệ. Điều 18 của Quy định về Biện pháp trấn áp các tổ chức tài chính bất hợp pháp và các hoạt động kinh doanh tài chính bất hợp pháp của Hội đồng Nhà nước quy định rằng "các thiệt hại phát sinh do tham gia vào các hoạt động kinh doanh tài chính bất hợp pháp sẽ do chính người tham gia tự gánh chịu". Do đó, các nhà đầu tư phải luôn cảnh giác và tránh xa các hoạt động chứng khoán và hợp đồng tương lai bất hợp pháp.